上期能源对1起违规交易立案调查
金钱导航者
2024-05-28 22:56:19
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据上海国际能源交易中心1月8日消息，上期能源持续对违法违规行为进行查处。2023年12月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为22起，其中自成交超限1起，日内开仓量超限21起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示22次，将21个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报21次，对21个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对181组484个客户进行实际控制关系认定，对121组318个客户进行实际控制关系协查，上期能源对相关客户采取了限制开仓、限制出金监管措施。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索8起。其中，涉嫌自成交影响价格1起，错单1起，影响价格1起，实际控制关系未申报5起。本月，上期能源对前期发现的1起违规交易进行立案调查。
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